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澳大利亞DCE許可
一、澳大利亞金融牌照監管部門(mén)和經(jīng)營(yíng)范圍
(一)澳大利亞DCE(Digital Currency Exchange Service Provider)許可經(jīng)營(yíng)范圍
AUSTRAC于2018年發(fā)放DCE相關(guān)許可,即澳洲數字貨幣牌照(澳大利亞DCE許可)需向AUSTRAC提出申請,是由澳大利亞AUSTRAC監管并頒發(fā)的金融許可,主要是面向提供數字貨幣交易服務(wù)的提供商,包括交易所和OTC等相關(guān)的業(yè)務(wù)與公司。
?。ǘ?strong>澳大利亞AUSTRAC監管情況
AUSTRAC是澳大利亞的金融管理機構,負責預防和檢測洗錢(qián)和恐怖主義融資。聯(lián)邦政府通過(guò)了《2018年反洗錢(qián)和反恐融資修訂法案》(AML/CTF修正案), 對澳大利亞反洗錢(qián)和反恐融資法進(jìn)行了修改, 將數字貨幣交易商納入澳大利亞反洗錢(qián)和反恐法規,及AUSTRAC的監管范疇,同時(shí)針對符合AUSTRAC監管情況的交易機構發(fā)放DCE許可,擴大澳大集團首席執行官的權力和職能來(lái)提高報告實(shí)體與AML/CTF法案和規則的合規性。在A(yíng)ML/CTF修正案生效后,AUSTRAC有以下的權力:
1、澳大公司的首席執行官可以就更大范圍的違法行為發(fā)出通知,包括不遵守了解你的客戶(hù)(KYC)報告和記錄保存程序。
2、AUSTRAC首席執行官能夠向牌照持有公司發(fā)布最新的政策方向,以追溯其違反義務(wù)的情況。
3、賦予警方和海關(guān)人員將在澳大利亞邊境對違反義務(wù)的牌照持有公司的負責人進(jìn)行搜查和扣押權。
?。ㄈ?strong>合規要求
新牌照要求將把AML/CTF規則應用于交易數字貨幣的企業(yè)(如比特幣交易所),澳大利亞數字貨幣交易公司(數字貨幣交易商)的要求:
1、在澳洲的數字貨幣交易商必須辦理 AUSTRAC 并提供所以的業(yè)務(wù)詳情。如提供數字貨幣交易的公司沒(méi)有辦理 AUSTRAC 的牌照,可能會(huì )導致監禁兩年或AUD105,000 罰款,或兩者兼而有之。
2、建立和維護 AML/CTF 計劃,以確定、減輕和管理他們可能遇到的洗錢(qián)和恐怖主義融資風(fēng)險。
3、識別并驗證客戶(hù)身份。
4、報告可疑的活動(dòng)和涉及法幣交易,超過(guò)AUD10,000或更多(或等值)到 AUSTRAC。
5、對交易、客戶(hù)識別和 AML/CTF 項目保持 7 年的特殊記錄。
二、澳大利亞金融牌照辦理時(shí)間和條件
?。ㄒ唬?strong>DCE辦理時(shí)間:4-5周。
?。ǘ?strong>DCE申請資料:澳洲公司和注冊人護照,即公司法人身份信息和護照,商業(yè)計劃書(shū)(可由我司提供),AML模型,無(wú)犯罪記錄證明,簡(jiǎn)歷查詢(xún)地址
?。ㄈ?strong>DCE辦理條件:注冊澳大利亞數字貨幣交易公司辦理DCE牌照,必須是擁有一家澳大利亞的公司,才能申請注冊。
1、注冊澳大利亞公司:
注冊澳大利亞公司需具備以下條件:
1)擬注冊澳大利亞公司的名稱(chēng)三個(gè)(英文),其中兩個(gè)為備選,名稱(chēng)以 PTY LTD或 PTY LIMITED 結尾;
2)公司在澳洲的注冊地址,聯(lián)系電話(huà),傳真以及郵箱,如果該地址屬于租用,則需要提供租賃者的姓名,確認租賃者同意將該地址作為公司注冊地址;
3)公司擬在澳大利亞的業(yè)務(wù)性質(zhì),經(jīng)營(yíng)方向;
4)澳大利亞公司董事,最少一人,其中必須有一人為澳洲居民,需提供個(gè)人資料:出生年月、出生地、現住地址,聯(lián)系方式包括聯(lián)系電話(huà)及電子郵箱。泰格金服能為客戶(hù)提供澳大利亞當地董事的雇傭服務(wù)。
5)澳大利亞公司股東,最少一人,沒(méi)國籍限制,股東董事可為同一人。需提供個(gè)人資料:出生年月、出生地、現住地址,聯(lián)系方式包括聯(lián)系電話(huà)及電子郵箱;
6)公司注冊負責人 Director 的個(gè)人資料(出生年月、出生地、現住地址,聯(lián)系方式包括聯(lián)系電話(huà)及電子郵箱);
7)澳大利亞公司的董事或股東的股份詳細分配情況,默認股份數量為 100 股,股價(jià)按照每股 1 澳幣設置。
2、注冊澳大利亞商業(yè)號碼:
注冊澳大利亞商業(yè)號碼ABN消費稅GST申報需提供以下材料:
1)公司的澳大利亞公司號ACN;
2)公司負責人董事的個(gè)人稅號Tax File Number;
3)公司注冊負責人董事的個(gè)人資料(出生年月、出生地、現住地址,聯(lián)系方式包括聯(lián)系電話(huà)及電子郵箱);
4)公司擬在澳大利亞的業(yè)務(wù)性質(zhì),經(jīng)營(yíng)方向;
5)公司在澳洲的注冊地址,聯(lián)系電話(huà),傳真以及郵箱;
6)選擇申報GST的方式:每季度申報或者年度申報。
3、銀行開(kāi)戶(hù):
辦理牌照的必要第二步準備是開(kāi)設澳大利亞銀行賬戶(hù)。詳細資料如下:
澳大利亞有多家非常良好的銀行,供客戶(hù)公司辦理,如澳大利亞聯(lián)邦銀行、澳新銀行、澳大利亞國家銀行、西澳大利亞銀行等。澳大利亞公司請提供如下附件:
1)公司注冊證書(shū);
2)公司稅號
3)澳大利亞當地董事的個(gè)人ID掃描件
4)所有股東(持股10%以上)的護照掃描件
5)澳大利亞當地董事的近三個(gè)月的地址證明掃描件(顯示客戶(hù)地址和名字的賬單)
6)所有董事及股東(持股10%以上)的客戶(hù)的電子簽名
注:開(kāi)戶(hù)時(shí)間由銀行工作量多少來(lái)定,一般情況下當天客戶(hù)開(kāi)戶(hù)。獲得整套的網(wǎng)上銀行資料,需要兩周左右的時(shí)間。
三、卓信企業(yè)代理申請澳洲金融牌照辦理流程
1、注冊澳大利亞公司
客戶(hù)提供3個(gè)英文備選公司名稱(chēng),我司為客戶(hù)注冊澳大利亞公司,協(xié)助客戶(hù)辦理董事的無(wú)犯罪記錄公證;
2、撰寫(xiě)申請材料
根據客戶(hù)的信息和公司情況,我們會(huì )為客戶(hù)撰寫(xiě)數字貨幣交易商的商業(yè)計劃書(shū)、以及運營(yíng)方案;撰寫(xiě)申請DCE所需的反洗錢(qián)條例及反恐怖組織融資條例,以及條例的日常操作方案等各項材料;
3、提交申請審核
向ASUTRAC提交申請許可資料,并且回答AUSTRAC提出的問(wèn)題,若AUSTRAC和ASIC需要我們提供其余文案或相關(guān)說(shuō)明,我們將負責撰寫(xiě)及提交。
4、許可在線(xiàn)驗證
DCE許可申請完成批準后,我們會(huì )給您發(fā)送許可文件以及查詢(xún)信息,郵件內容是登錄AUSTRAC 官網(wǎng)https://www.austrac.gov.au/,登錄之后,即可看到DCE的許可情況。
卓信企業(yè)有申請澳洲金融牌照經(jīng)驗豐富,能幫助客戶(hù)履行金融牌照業(yè)務(wù)要求,并遵守相關(guān)法規,根據您的業(yè)務(wù)需求量身定制有效的合規計劃。
我們承諾
關(guān)于服務(wù)質(zhì)量的反饋,我們會(huì )第一時(shí)間專(zhuān)人處理。保證及時(shí)解決您的問(wèn)題。
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