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金融牌照——美國air證券期貨牌照
哪些投資人需要申請美國RIA牌照?
在美國專(zhuān)業(yè)從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請美國RIA牌照。這是因為,在美國,只有成為注冊投資顧問(wèn)(RIA)才有資格向投資人提供證券類(lèi)產(chǎn)品的投資分析建議,并定期提供投資報告。也只有獲得該資質(zhì)的機構才可以收取相應的管理費,并對客戶(hù)承擔委托責任。RIA牌照由美國證券交易委員會(huì )(SEC)或州證券部門(mén)監管的。
申請注冊投資顧的機構的基金管理人必須通過(guò)相應的執照考試,即投資顧問(wèn)考試---Series 65。如果該機構的管理人持有注冊金融分析師(CFA)或個(gè)人理財專(zhuān)家(PFS)等金融牌照,則美國大部分州也可以免除Series 65考試。除此之外,申請機構必須擁有管理2500萬(wàn)美元以上的資產(chǎn)規模,擁有2500萬(wàn)到1億資產(chǎn)管理規模的公司可以與美國州證券部門(mén)注冊,超過(guò)1億資產(chǎn)規模的公司需與SEC注冊。
不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定,企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請,但境外投資顧問(wèn)如果要向美國客戶(hù)提供投資建議,就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。
SEC對RIA的監管要求有哪些?
SEC要求注冊投資顧問(wèn)必須維護客戶(hù)的利益,不可采取不正當手段欺騙客戶(hù)。既要對客戶(hù)保持誠信,完全公開(kāi)披露信息,也要無(wú)私的將適合客戶(hù)的投資建議提供給客戶(hù)。資產(chǎn)的管理需要通過(guò)第三方托管機構,對于每筆投資款項的運用需要通知客戶(hù)并獲得認可。該種 “受托責任”是根據相關(guān)法案強加給投資顧問(wèn)的操作法則,因此與注冊投資顧問(wèn)合作的客戶(hù)利益將得到有效的保障。
此外,SEC還會(huì )定期對RIA進(jìn)行監管考察。主要集中在對于投資組合的估值、表現和資產(chǎn)審核的風(fēng)險監管;對于是否提供有效的合規政策和程序的合法性監管;以及對考察結果的通知予以公布。
美國RIA牌照注冊申請的資料:
1、牌照辦理委托書(shū):
2、公司注冊問(wèn)題文件:
?美國公司注冊證明文件;
?公司的章程(如有);
?董事的護照;
?公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報告;
3、系統報備:
?注冊金融行業(yè)管理委員會(huì )的 WebCRD/IARD 系統;
?填寫(xiě)牌照的申請報告
?填寫(xiě) SEC 的問(wèn)卷調查報告
?代理申請人的聲明;
4、合規報告等其他資料
卓信企業(yè)有申請美國air牌照的豐富經(jīng)驗,幫助客戶(hù)履行美國金融牌照業(yè)務(wù)要求,并遵守相關(guān)法規,根據您的業(yè)務(wù)需求量身定制有效的合規計劃。
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