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美國NFA監管范圍:包括期貨交易,零售外匯,場(chǎng)外衍生品。NFA堅持維護期貨市場(chǎng)的道德規范,和諧統一,維護衍生品市場(chǎng)的完整性與合規性,保護投資者利益,監督成員遵守監管職責,履行監管責任。
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美國NFA期貨證券交易牌照

  一、為什么需要注冊NFA?

  根據美國商品交易法(Commodity Exchange Act (下簡(jiǎn)稱(chēng)CEA))的要求,在金融衍生品行業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)的公司和個(gè)人需要向CFTC遞交注冊,并且成為NFA的會(huì )員,目前CFTC已經(jīng)將注冊的職責權力交給NFA。NFA會(huì )根據CFTC的相關(guān)法規要求,對于申請注冊的企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行徹底的背景調查,并確定符合CEA的規定才準予注冊。按照NFA 的規定,所有的FCM、IB、CTA 和CPO 都必須注冊取得NFA 的會(huì )員資格。

  二、哪些類(lèi)別的企業(yè)可以注冊美國NFA?

  NFA監管類(lèi)型:NFA針對從事期貨證券交易的機構發(fā)放了以下6類(lèi)許可,

美國金融牌照NFA.jpg

  1、Futures Commission Merchant (FCM)期貨傭金商

  期貨傭金商又稱(chēng)經(jīng)紀行或傭金行,是代表金融、商業(yè)機構或一般公眾進(jìn)行期貨交易的公司或個(gè)人組織,根據合同市場(chǎng)規則招攬或收受商品的期貨買(mǎi)賣(mài)訂單;根據該招攬和收受的訂單,接受作為交易或合同的或由于交易和合同所需的保證金、擔保和保證的資金、證券或財產(chǎn)(或能替代資金、證券和財產(chǎn)的信譽(yù))的個(gè)人、社團、合伙企業(yè)、公司或信托行。

  2、Introducing Broker (IB)中介經(jīng)紀商

  介紹經(jīng)紀人是指證券公司擔任期貨公司的介紹經(jīng)紀人或期貨交易輔助人,幫助期貨公司招攬客戶(hù)、協(xié)助期貨公司接受客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、接受客戶(hù)委托單并交付期貨公司執行的一類(lèi)企業(yè)或個(gè)人,他們通常不接受客戶(hù)支付的這些訂單的款項和其他資產(chǎn)。

  3、Commodity Trading Advisor (CTA)商品交易顧問(wèn)

  商品交易顧問(wèn)是一個(gè)企業(yè)或個(gè)人,為了在金融衍生品市場(chǎng)獲得利潤,直接或間接的向他人提供購買(mǎi)或批發(fā)期貨合約、商品期權、零售外匯的交易意見(jiàn)

  4、Commodity Pool Operator (CPO)商品基金經(jīng)理

  金融商品池運營(yíng)商(商品基金經(jīng)理)是經(jīng)營(yíng)某金融商品庫并為其募集資金的企業(yè)或個(gè)人,商品庫是由多個(gè)企業(yè)或個(gè)人出資,用于交易期貨、零售外匯合約、掉期合約,或投資于其他的金融商品庫

  5、Retail Foreign Exchange Dealer (RFED),Forex Dealer Member(FDM)外匯交易商會(huì )員

  外匯零售商是指一個(gè)不斷向買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行雙向報價(jià)并接受交易的企業(yè),包括期貨合約、期權合約(不含證券交易所)或外匯保證金業(yè)務(wù)等,簡(jiǎn)單的說(shuō)即是一個(gè)交易場(chǎng)所。

  6、Swap Dealer (SD)掉期交易商

  掉期服務(wù)商是指一個(gè)企業(yè)提供有關(guān)于在外匯市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)即期外匯的同時(shí)又賣(mài)出同種貨幣的遠期外匯,或者賣(mài)出即期外匯的同時(shí)又買(mǎi)進(jìn)同種貨幣的遠期外匯的服務(wù)。

  三、詳細了解什么是美國NFA(CTA/CPO)

  NFA概況

  美國全國期貨協(xié)會(huì )(NFA)是根據美國《商品交易法》第17節的規定,于1976年組建的期貨行業(yè)自律組織,屬非盈利性會(huì )員制組織?,F在,NFA約有4300個(gè)成員和50000名關(guān)聯(lián)成員(NFA成員公司的代表)。NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規則,實(shí)施嚴格管理。NFA也有自身的規則,用來(lái)監督經(jīng)紀商對交易員和投資商的行為規范,使交易員和投資商免受欺騙。

  NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規則,實(shí)施嚴格管理。NFA也有自身的規則,用來(lái)監督經(jīng)紀商對交易員和投資商的行為規范,使交易員和投資商免受欺騙。從很多事實(shí)可以證明NFA的管理模式是成功的。在NFA開(kāi)始活動(dòng)后的20年之內,美國期貨交易所及外匯市場(chǎng)的交易量擴大了幾十倍。同時(shí),客戶(hù)的投訴率降低了72%?! ?/p>

  機構簡(jiǎn)介

  NFA:National Futures Association(美國全國期貨協(xié)會(huì ))

  機構性質(zhì):美國期貨及外匯交易非商業(yè)獨立機構、非盈利性會(huì )員制組織

  發(fā)展歷程:1974年,美國國會(huì )批準成立了Commodity Futures Trading Commission (CFTC);1976年根據美國《商品交易法》第17 節的規定組建自我監管組織NFA;1981年9月22日,該組織被CFTC正式批準為 “registered futures association”,并在1982年開(kāi)始運營(yíng)。截止到2017年8月31日,NAF的注冊會(huì )員已經(jīng)多達3,801名。目前是美國乃至世界范圍內廣受認可的國家級期貨協(xié)會(huì )。

  NFA監管范圍:包括期貨交易,零售外匯,場(chǎng)外衍生品。NFA堅持維護期貨市場(chǎng)的道德規范,和諧統一,維護衍生品市場(chǎng)的完整性與合規性,保護投資者利益,監督成員遵守監管職責,履行監管責任。

  NFA的主要職能:在于為使NFA成員嚴格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規則,實(shí)施嚴格管理。NFA也有自身的規則,用來(lái)監督經(jīng)紀商對交易員和投資商的行為規范,使交易員和投資商免受欺騙。

  機構職能

  (1)維護衍生品市場(chǎng)的誠信;

  (2)保護投資者權益;

  (3)確保其成員滿(mǎn)足監管責任;

  (4)審核和監督會(huì )員必須符合NFA的財務(wù)要求;

  (5)制訂并強制執行保護客戶(hù)利益的規則和標準;

  (6)對與期貨相關(guān)的糾紛進(jìn)行仲裁;

  (7)審批NFA會(huì )員資格,期貨代理商(FCMs) 、介紹經(jīng)紀人(IBs) 、商品交易顧問(wèn)(CTAs) 和商品合資基金經(jīng)理

  (CPOs)都可以成為NFA的會(huì )員。

  NFA規則:

  1、期貨經(jīng)紀商和經(jīng)紀人進(jìn)行資格審查并實(shí)行認可制;

  2、要求會(huì )員實(shí)行健全而公正的財務(wù)活動(dòng);

  3、要求準確的會(huì )計和交易報告;

  4、要求會(huì )員如有客戶(hù)要求,要協(xié)商處理交易上的糾紛;

  5、有些規則還涉及宣傳和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、風(fēng)險和成本的公開(kāi);

  6、對違規會(huì )員有權進(jìn)行懲罰,懲罰內容包括書(shū)面警告、停止會(huì )員資格、強迫退會(huì )、處以25萬(wàn)美元以下的罰款。

  監管描述:

  美國期貨協(xié)會(huì )對所有從事金融服務(wù)的公司,實(shí)行嚴格的聯(lián)邦監管及合規審計,并依各公司從事業(yè)務(wù)的不同,制定了極具針對性的細致監管類(lèi)目,每一類(lèi)目都需滿(mǎn)足相應的監管門(mén)檻,并遵循相應的監管要求。嚴格的監管體系確保了所有在美國注冊的金融公司和從事金融業(yè)務(wù)的公司將嚴格依照NFA 的要求進(jìn)行運營(yíng),以確保投資者的權益得到保障。此牌照為CPO 基金/資金池運營(yíng)機構牌照,CTA 基金經(jīng)理/投資顧問(wèn)機構牌照,可以交易基金、外匯以及其它衍生品。

  四、如何注冊辦理美國NFA?

 ?。ㄒ唬?strong>注冊美國NFA之前,請確保已熟悉如下有關(guān)的投資法律:

  ? The Commodity Exchange Act

  ? The Securities Act of 1933

  ? The Securities Exchange Act of 1934

  ? The Public Utility Holding Company Act of 1935

  ? The Trust Indenture Act of 1939

  ? The Investment Advisers Act of 1940

  ? The Investment Company Act of 1940

  ? The Securities Investors Protection Act of 1970

  ? The Foreign Corrupt Practices Act of 1977

  ? Chapter 96 of Title 18 of the United States Code

  ? Any similar statute of a State or foreign jurisdiction

  ? Any rule, regulation or order under any such statutes; and

  ? The rules of the Municipal Securities Rulemaking Board

  (二)NFA注冊方案:普通注冊和會(huì )員注冊

  1、NFA普通注冊方案:美國NFA(CTA+CPO)非會(huì )員注冊

  NFA ID 并豁免CPO CTA業(yè)務(wù)

  1)公司信息文件,公司董事身份信息和護照

  2)公司聯(lián)系人信息,地址,電話(huà),郵箱

  2、NFA會(huì )員注冊方案:美國NFA(CTA+CPO)會(huì )員注冊,需當地實(shí)體辦公,有雇員,掛牌人去當地參加考試。

  NFA ID, NFA Member, CPO/CTA監管

  1)公司信息文件,公司董事身份信息和護照

  2)公司聯(lián)系人信息,地址,電話(huà),郵箱

  3)公司從事業(yè)務(wù)說(shuō)明,從業(yè)人員資質(zhì)說(shuō)明

  4)公司展業(yè)計劃

 ?。ㄈ㎞FA -CPO/CTA 主要特點(diǎn):

  1、高性?xún)r(jià)比,低牌照申請與運營(yíng)費用;

  2、無(wú)最低保證金要求;

  3、全球認可的最嚴格監管體系;

  4、非美國股東,無(wú)需支付美國稅務(wù)

  五、獲得NFA-CPO/CTA 牌照流程及要求:

 ?。ㄒ唬〤TA 及CPO 需要注冊成為NFA會(huì )員,及接受監管。要注冊成為CTA 及CPO,必須遵循以下步驟:

  1、任命安全管理經(jīng)理,去完成NFA 注冊系統;

  2、提交NFA 7-R 表格,及所有對應提交的法律文案;

  4、提交完成NFA年度調查問(wèn)卷;

  5、支付申請費用;

  6、支付NFA CTA 及CPO 會(huì )員費;

 ?。ǘ?strong>NFA 對CTA 及CPO 的團隊有專(zhuān)業(yè)要求,CTA及CPO交易商注冊時(shí)需要有至少一名的專(zhuān)業(yè)關(guān)聯(lián)人員Associated Persons。該關(guān)聯(lián)人員有專(zhuān)業(yè)性的要求。CTA及CPO 交易商需要為其負責人,及關(guān)聯(lián)人員提交以下資料:

  1. 為每位負責人及關(guān)聯(lián)人員提交8-R 表格;

  2. 提交指紋卡;

  3. 滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)能力的要求;

  4. 支付負責人及關(guān)聯(lián)人員的申請費。

  (三)注冊NFA MEMBER+IB牌照的要求:

  NFA MEMBER 是NFA正式的會(huì )員,接受NFA 制定的規則,提供計劃和提供維護市場(chǎng)誠信的服務(wù),并履行其會(huì )員義務(wù)。NFA IB 即是NFA 經(jīng)紀介紹商牌照,是受到國際知名清算商認可的監管牌照,IB 交易商是一個(gè)接受買(mǎi)賣(mài)期貨合約、現貨外匯合約、現貨大宗商品、期權、或掉期合約的個(gè)體及機構。IB交易商需要注冊成為NFA 會(huì )員,及接受監管。要注冊成為IB 會(huì )員,必須遵循以下步驟:

  1、任命安全管理經(jīng)理,去完成NFA 注冊系統;

  2、提交NFA 7-R 表格,及所有對應提交的法律文案;

  3、提交合規法律文案以及平臺實(shí)操合規方案;

  4、提交完成NFA 年度調查問(wèn)卷;

  5、支付申請費用;

  6、支付NFA IB 會(huì )員費;

  7、完成專(zhuān)業(yè)會(huì )計師的審計,提交資產(chǎn)保障審核報告。

  (四)NFA MEMBER 和IB 牌照的主要要求:

  1、NFA 對IB 牌照申請者的員工資質(zhì)有要求,IB 企業(yè)需要聘請至少一位的關(guān)聯(lián)人員,Associate Persion 因此每月會(huì )有固定的人員薪酬成本。

  2、NFA 對IB 牌照申請者的公司有保證金的要求,最少的保證金為$65,000 美元。保證金只需要企業(yè)把資金存在公司賬戶(hù)即可。但NFA 需要企業(yè)每季度提交公司審計報告,保證公司達到資產(chǎn)保證要求。

  3、獲得牌照,作為IB 牌照的持牌方,并不代表日后不需要滿(mǎn)足NFA 的合規要求,而事實(shí)上,NFA 會(huì )有長(cháng)期的合規要求,需要IB 牌照的持牌企業(yè)定期遞交各類(lèi)合規報告,保證企業(yè)遵守IB 牌照的要求。

  NFA MEMBER + NFA IB 牌照優(yōu)勢:

  ● NFA(美國國家期貨協(xié)會(huì ))正式會(huì )員

  ● CFTC(美國商品期貨委員會(huì ))注冊

  ● 獨立經(jīng)紀介紹商

  ● NFA 系列3 授權經(jīng)紀人

  ● 深度傭金商

  ● 經(jīng)營(yíng)國際期貨、期權、外匯、基金等產(chǎn)品

  ● 訂單可以直接進(jìn)入CME(芝加哥交易所)集團(CME,COMEX,NYMEX,CBOT),ICE(美國洲際交易所),EUREX(歐洲期貨交易所),NYSE / Liffe(紐約-倫敦國際金融期貨交易所)和Liffe(倫敦國際金融期貨交易所)

  (五)獲得NFA牌照的保證金要求:

  為獲得美國NFA 牌照,貴公司需要注冊公司或提交海外公司,同時(shí)需要美國持牌公司及本土總監進(jìn)行合規應對,及承擔法律追責職能。

  卓信企業(yè)有申請美國NFA牌照的豐富經(jīng)驗,幫助客戶(hù)履行美國金融牌照業(yè)務(wù)要求,并遵守相關(guān)法規,根據您的業(yè)務(wù)需求量身定制有效的合規計劃。

 

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